這個認證機構為什么被罰款6.8萬？
當事人名稱：廣匯聯(lián)合(北京)認證服務有限公司
統(tǒng)一社會信用代碼：91110112MA007MTQ2K
類型：其他有限責任公司
住所：北京市通州區(qū)磚廠南里46號樓5層506
投資人：于某
登記機關：北京市通州區(qū)市場監(jiān)督管理局
成立日期：2016年8月17日
經營范圍：認證服務;專業(yè)承包;技術服務;技術推廣。(企業(yè)依法自主選擇經營項目，開展經營活動;認證服務以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;不得從事本區(qū)產業(yè)政策禁止和限制類項目的經營活動。)
遼寧省市場監(jiān)督管理局在2024年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)，廣匯聯(lián)合(北京)認證服務有限公司(以下簡稱“當事人”)在沈陽諾德爾自動化科技有限公司的認證活動涉嫌存在違法違規(guī)問題。2024年10月21日，遼寧省市場監(jiān)督管理局下達案件線索移送函(遼市監(jiān)認移字〔2024〕3號)，將此案件線索移交我局。本局2024年11月14日予以立案調查。當事人的授權委托人田斌斌向本局提供了相關證明材料，執(zhí)法人員對田斌斌進行了詢問。
通過詢問經查，沈陽諾德爾自動化科技有限公司質量管理體系是當事人進行的認證，并通過認證獲得了《質量管理體系認證證書》(證書編號：GH003-2023Q0315)，2024年4月8日進行了監(jiān)督審核。
2023年5月12日當事人與沈陽諾德爾自動化科技有限公司簽訂質量管理體系認證合同書(合同編號：GH003-CN-Q20230346)。沈陽諾德爾自動化科技有限公司于2023年1月3日開始按照GB/T 19001-2016/ISO9001:2015標準求建立質量管理體系至今沒有發(fā)生變更。
質量管理體系認證審核中8.5.5交付后的活動、8.5.6更改控制、8.6產品和服務的放行、8.7不合格輸出的控制、9.1.3分析與評價(以下簡稱相關條款)是重要條款、是必須審核條款，在沈陽諾德爾自動化科技有限公司《質量管理手冊》(文件編號：QMS-01，實施日期2023-1-3)的“附件五：質量管理體系條款與職能分配表”中清晰表述了上述條款的主要職能部門是銷售部。
初次認證審核中，當事人派出的審核人員發(fā)現(xiàn)申請組織的體系成文信息中描述的交付后的活動、更改控制、產品的放行等職能分配部門(《質量管理手冊》中主要職能部門為銷售部)與申請組織的現(xiàn)場審核情況(實際主要職能部門為行政部)不一致，未向公司匯報此情況，且初次現(xiàn)場審核審核員對不一致情況未進行修正;在2023年5月23日的二階段審核時，當事人派出的審核員也未對上述不一致情況開具不符合項，且在對行政部的現(xiàn)場審核中含有8.5.5、8.5.6、8.6、8.7、9.1.3內容予以審核通過;當事人在初次認證審核后進行的審核資料復核和頒發(fā)認證證書前認證審核資料復核中都因工作疏忽，未發(fā)現(xiàn)此問題，評定確認結論為合格，于2023年6月6日向沈陽諾德爾自動化科技有限公司頒發(fā)質量管理體系認證證書。
在監(jiān)督審核時，當事人按照《質量管理手冊》的“質量管理體系條款與職能分配表”制定審核計劃，將銷售部作為主要職能部門對相關條款進行監(jiān)督審核。
綜合當事人發(fā)現(xiàn)申請組織的體系成文信息中描述的“部門設置和職責與權限”等與實際情況不一致并應當按《質量管理體系認證規(guī)則》相關規(guī)定及時妥善處置，以及當事人在認證審核后進行的審核資料復核和頒發(fā)認證證書前認證審核資料復核中的存在的過錯，可以認定當事人從事認證時存在減少認證規(guī)則規(guī)定的程序違法行為。當事人與沈陽諾德爾自動化科技有限公司簽訂了認證合同書，初次認證費用4000元，監(jiān)督審核費用4000元，合同均已執(zhí)行完畢并結算，故當事人違法所得8000元。
上述事實，主要有以下證據(jù)證明：
1.案件線索移交函(遼市監(jiān)認移字〔2024〕3號)，證明遼寧省市場監(jiān)督管理局2024年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)當事人涉嫌存在違法違規(guī)行為的事實;
2.當事人營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法定代表人身份證復印件、授權委托書、委托人人身份證復印件、認證機構批準書復印件，證明當事人和委托人的主體資格;
3.質量管理體系認證規(guī)則，證明認證規(guī)則規(guī)定程序的事實;
4.詢問筆錄(2024年11月27日、2024年12月11日)、情況說明、認證合同復印件、認證證書復印件、審核計劃復印件、審核檢查表復印件、審核報告復印件、認證決定審批表復印件、沈陽諾德爾自動化科技有限公司質量管理手冊復印件、沈陽諾德爾自動化科技有限公司情況說明，證明當事人從事認證，認證時存在減少認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的事實;
5.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢截屏，證明當事人暫無行政處罰信息的事實。
2025年2月10日，本局向當事人電子送達了《行政處罰告知書》(沈市監(jiān)罰告〔2025〕2號)，告知當事人擬作出行政處罰的內容以及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人由依法享有陳述、申辯的權利，當事人在規(guī)定時限內未進行陳述、申辯。
本局認為，《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條第一款規(guī)定“認證機構以及與認證有關的檢查機構、實驗室從事認證以及與認證有關的檢查、檢測活動，應當完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。”當事人的上述行為違反該規(guī)定，構成減少認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的違法行為。依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條規(guī)定“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的;”應當責令當事人改正上述行為，給予5萬元以上20萬元以下的罰款并沒收違法所得的行政處罰。
在案件調查過程中，當事人積極配合市場監(jiān)管部門調查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料同時懇請在處罰時給予酌情處理。經查閱國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，當事人暫無行政處罰信息。
參照《遼寧省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準》認證認可條例部分第4條：“開展違法認證活動10次以下的、聘用無資質人員5人以下;未造成人體健康和人身、財產受損的;無社會影響的。責令改正，處5萬-9.5萬元罰款，有違法所得的，沒收違法所得。”《遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則》第十五條：“當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕行政處罰：(一)積極配合市場監(jiān)管部門調查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的”規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)以及公平公正要求等因素，擬對當事人適用從輕階次實施處罰。
綜上，當事人的上述行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十一條第一款之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第(二)項之規(guī)定，現(xiàn)責令當事人改正上述行為，決定處罰如下：
1.處60000元罰款;
2.沒收違法所得8000元。
罰沒款合計：陸萬捌仟元整。
當事人應當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內，到指定銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。逾期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條的規(guī)定，本局將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請人民法院強制執(zhí)行。
如當事人不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起六十日內向沈陽市人民政府申請行政復議;也可以在六個月內依法向沈陽市鐵路運輸法院提起行政訴訟。申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。
沈陽市市場監(jiān)督管理局
2025年2月18日
